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        首頁 - 金融專家顧問

        羅向博

        來源:上海產業金融法律服務網 作者:上海產業金融法律服務網 時間:2020-09-27 14:57:46

        羅向博

        中泰信托有限責任公司 高級法務合規經理

        教育背景:

        山東大學學士

        華東政法 經濟法碩士

         

        證書&技能:

        擁有法律職業資格證書,證券、期貨從業資格。

         

        工作經歷:

        2019.7-至今 中泰信托有限責任公司 高級法務合規經理

        Ø 負責公司絕大部分信托項目、固有項目評審,提示項目可能存在的合規問題,撰寫項目合規審核報告

        Ø 負責項目監管報備、擬訂信托端、資產端交易法律性文件、信托放款審核、信息披露文件審核全流程信托項目法務工作 Ø 風險項目處置,代表公司通過訴訟等法律手段處理風險項目

        Ø 應對監管,撰寫監管相關報告

        Ø 合同文本標準化及合規培訓等工作

        2018.5——2019.7諾亞(中國)控股有限公司 高級風險合規經理

        Ø 主要負責項目發行、放款相關的法律性文件,提示項目可能出現的法律性風險

        Ø 審核私募基金等項目的合規性,負責出具項目合規性報告

        Ø 對接融資租賃、小額貸款等子公司,為其業務開展提供法律合規支持

        Ø 應對監管,撰寫監管相關報告

        2016.8——2018.5中建投信托有限責任公司 高級法務合規經理

        Ø 主要負責項目合規性審核,負責審核債權類信托項目,出具合規報告;項目涵蓋傳統債權類、股加債融資、基金類模式等

        Ø 制作法律性文件,審核業務資料,總計千余份,包括制作交易文件、信托文件,審核監管報備、增信材料、信息披露文件、 發行文件等

        Ø 負責解答業務部門合規性相關問題

        Ø 負責專項法律問題研究,包括保證金作為增信措施的關注要點、抵押物同意預售函出具的法律后果

        2013.7——2016.8國泰君安期貨有限公司 合規與風險控制部員工

        Ø 主要負責期貨經紀業務、資產管理業務、咨詢業務相關合規性文件審核

        Ø 公司業務合規檢查

        Ø 解答業務部門合規性相關問題

        Ø 擔任年度合規培訓講師

        Ø 擬訂/修訂公司制度(公司印章管理辦法、司法協助管理辦法等)、梳理公司制度

        Ø 訴訟及客戶投訴相關事務

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